关于推进部门内控机制建设的实施意见

局各科、处、中心：

为贯彻落实省纪委《关于推进部门内控机制建设的指导意见》和市纪委《关于贯彻落实江苏省纪委〈关于推进部门内控机制建设的指导意见〉的实施办法》，更好的服务经济发展、服务民生民本，按照上级有关要求，决定推进我局部门权力内控机制建设工作。现结合实际，提出以下实施意见：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观和党的十七届四中全会精神，坚持从严治党、从严执政的方针，以建设服务、责任、法治、廉洁机关为目标，按照权力“取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位”的要求，建立健全结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行的内控机制，实现权力运行规范有序、公开透明、便民高效，更好地为机关、企事业单位、广大群众服务，努力实现干部职工作风的转变，责任意识的增强，工作效率的提高，群众满意率的提升，推进我区人力资源和社会保障事业又好又快发展。

二、工作目标

通过开展部门内控机制建设工作，进一步明确岗位工作职责及廉政风险，确定重点防范环节，不断探索有效控制权力运行的途径和方法，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，使广大干部职工增强廉政风险防范意识，使部门权力透明、规范、高效运行，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。

三、工作内容

（一）建立内控机构，深入宣传发动。

为确保内控机制建设工作有序进行，成立由党总支书记、局长吕群同志为主要责任人，局班子成员为分管条线的责任人，局各科、处、中心主要负责人为成员的部门内控机制建设工作领导小组。由局综合科牵头，相关职能部门配合，负责开展内控机制建设工作的协调和指导。同时，以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，加强对省、市纪委内控机制建设有关文件精神的宣传贯彻，统一思想认识，使内控机制建设延伸到各个层次、岗位和业务环节，形成人人熟悉内控，人人查找风险，人人制定措施，人人参与监督的良好氛围。

（二）梳理部门职权，优化权力运行流程。

局各科、处、中心依据“三定”方案及有关法律法规，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，对本部门所行使权力进行全面梳理，逐项确认权力事项名称、依据、程序、时限以及相应责任，分解和界定内部的职责和权限。根据梳理的权力事项，制定相应工作流程，对履行每项职权的工作流程进行客观描述，将受理条件、运行环节、办结时限等内容一一列出，并编制流程图，优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率。统一填写《区人力资源和社会保障局各室职权与流程一览表》。

（三）坚持上下联动，排查权力行使风险。

权力运行流程中每个工作环节都可能存在风险，各科、处、中心要突出重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，组织干部和职工认真排查风险点。重点排查：

1、思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用裁量空间，经常做出有悖常理的建议或决定；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应；自觉或不自觉地做出有损群众利益、有损部门形象的事项。

2、制度机制风险。结合管理权限，查找本部门、本岗位的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束或有制度约束不到的风险点，确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。

3、岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求，重点排查各部门的负责人和工作人员在履行职责中可能存在的廉政风险；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。

4、业务操作风险。结合部门业务特点，查找业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。要依据合理的假设，对业务运行过程进行调查摸底，结合人力资源和社会保障系统发生过的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的风险。

各科、处、中心对排查出的各类廉政风险点要逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，就问题发生的原因、风险级别和防范措施等进行分析，分别制定相应防控措施，并统一填写《天宁区人力资源和社会保障局个人廉政风险自查表》和《天宁区人力资源和社会保障局各部门廉政风险自查表》。

（四）清理整合制度，完善防范措施。

从建立健全岗位管理制度、权力运行制度、监督执行制度全局规章制度等方面入手，清理整合，该建立的建立，该补充的补充，该废止的废止，该完善的完善。重点围绕人权、财权、事权相对集中的热点岗位，加强对审批权、自由裁量权、干部人事权、资金和财务管理权、大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。

四、工作要求

（一）提高思想认识。要从贯彻落实实践科学发展观，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。要充分认识开展内控机制建设工作的重要性和必要性；党员领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找风险点，带头制定和落实防范措施，积极推进部门内控机制的构建工作。

（二）落实工作责任。内控机制建设工作，在局党总支统一领导下进行。内控机制建设工作领导小组，要认真履行组织协调职责，加强督查指导。领导班子成员要按照分工，亲自过问各科、处、中心内控机制建设工作落实情况，督促指导分管部门做好各项具体工作。局行政机关要加强对经办机构相应业务的监管，强化事前明确要求、事中注重监管、事后严格复核。各科、处、中心主要负责人要将此项工作作为一项重要的政治任务，统筹兼顾，加强领导，加强协调。

（三）合理统筹推进。要把内控机制建设与抓好思想政治工作和廉政文化建设相结合，与优化业务流程和完善制度规定相结合，重点突出分权制约、集体决策、授权批准、风险管理、内部报告、电子信息技术运用等制度机制的建立健全，进一步提高工作效能，提升廉政风险防范管理水平；要把内控机制建设与打造勤廉队伍、塑造人社干部可亲可信可敬形象相结合，统筹安排，有序推进。

（四）强化监督检查。要把推进部门权力内控机制建设工作作为年度考核的重要内容，通过党风廉政巡查、责任制考核、述职述廉等方式，加强内控机制建设情况的监督检查，加大考评力度，对内控机制建设工作推进不力、不依纪依法履行职权的情况，要进行责任追究，从而不断健全内控成效考评机制，确保我局内控机制建设取得实效，形成风清气正，奋发向上的良好氛围，为天宁的发展多做贡献。

附：1.《天宁区人力资源和社会保障局科室职权与流程一览表》

2.《天宁区人力资源和社会保障局个人廉政风险自查表》

3.《天宁区人力资源和社会保障局科室廉政风险自查表》

天宁区人力资源和社会保障局

二○一○年七月十五日

附1：

天宁区人力资源和社会保障局科室职权与流程一览表

单位：                                                         填表日期：    年  月  日

注：1. 本表一式二份，一份存档，一份自留；2．流程图另附页；3.填写内容如有需要，可另附页。